• 내부통제체계 구축

• 선관주의의무,
  신의성실의무 이행

• 윤리•준법 경영활동

• 이해상충방지
  체계 구축

• 금융소비자보호

• 자금세탁방지

건전한 자산운용 및 투자자의 이익 보호

• 

  컴플라이언스 사전검토

  계약서, 규약, 제안서 등 사전검토

  법률자문 및 의견 제시

  최신 법규 파악 및 교육

• 

  컴플라이언스 모니터링

  운용제한사항 준수 점검

  투자대상자산 현황 및 운용과정
  특이사항 모니터링

• 

  사후조치

  위반사항 통보, 즉시 해소 및 보고

  재발방지대책 마련 및 모니터링
  시스템 개선•보완

매월 내부통제 현황 보고(대표이사)
매년 내부통제시스템의 운영 실태점검 및 평가 보고(이사회)